【大河财立方消息】7月31日，证监会披露的行政执法信息显示，广发证券（000776）、世纪证券、红塔证券（601236）被出具警示函，甬兴证券、国融证券、国元证券（000728）被责令改正。
广发证券存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。
世纪证券存在质控、内核把关不严；薪酬管理不规范等问题。
红塔证券存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题。
甬兴证券存在承销保荐项目尽职调查执行不到位；质控、内核把关不严格；薪酬管理不规范等问题。金勇熊作为时任公司投行业务负责人，对相关问题负有责任。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
国融证券存在承销保荐项目尽职调查不到位；质控、内核把关不严格；报送材料审批管理不到位等问题。柳萌作为时任公司投行业务负责人，对相关问题负有责任。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
国元证券存在承销保荐项目尽职调查不充分；质控、内核把关不严格；廉洁从业问题排查整改不到位等问题。李洲峰作为时任公司投行业务负责人，对相关问题负有责任。证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
责编:史健 | 审核:李震 | 监审:古筝
盈立证券提示：文章来自网络，不代表本站观点。
